こんにちはゲストさん。会員登録(無料)して質問・回答してみよう!

解決済みの質問

アメリカの証券取引法についての質問

将来は、アメリカで投資顧問会社として、会社を
起こしたいと思っているものです。

例えば日本では、投資顧問を設立する。
投資の助言→関東財務局などに登録+500万
投資一任の場合→金融庁の厳正な審査
が必要とされますが、

アメリカで投資顧問を開業するにあたって、
このような法律基準というのは、設けられている
のでしょうか?

投稿日時 - 2006-06-07 21:04:55

QNo.2201669

困ってます

質問者が選んだベストアンサー

IAA=Investment Advisers Actのもと、SEC=Securities and Exchange Commission の規制が適用されます。例として、投資顧問会社が25million dollars 以上の証券を保有、扱うならばSECに、それ以下で規模が小さければ州法に基づいて登録します。個人的 Broker、Dealer、Advisor なら、SECに登録する等です。

またこの他に、ICA=Investment Company ACT,投資(証券売買等)そのものについて関連するActもあります。

IAAについて、勉強されれば必要な事がわかるでしょう。

投稿日時 - 2006-06-07 22:22:21

このQ&Aは役に立ちましたか?

0人が「このQ&Aが役に立った」と投票しています

-広告-
-広告-

回答(1)

-広告-
-広告-

あなたにオススメの質問

-広告-
-広告-